九鼎投资:公司实控人吴刚被采取5年市场禁入措施

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  • 发布日期:2023-02-14
  • 有效期至:长期有效
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九鼎投资(600053)2月14日晚间公告,近日,证监会对公司实控人吴刚出具《市场禁入决定书》,决定对吴刚采取5年市场禁入措施。同时,证监会对公司实控人吴刚及案件其他相关责任人出具《行政处罚决定书》,决定对吴刚干预基金经营活动,授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为,责令改正,并处100万元罚款;对九泰基金管理有限公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增,利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为,责令九泰基金管理有限公司改正,并处100万元罚款。对直接负责的主管人员吴强,给予警告,暂停基金从业资格36个月,并处30万元罚款;对其他直接责任人员卢伟忠,给予警告,暂停基金从业资格24个月,并处20万元罚款;对其他直接责任人员吴祖尧,给予警告,暂停基金从业资格12个月,处10万元罚款。
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